当前位置:纳直网  >综合  >证监局曝光非法荐股陷阱,挂靠投资咨询团队开展荐股分成,重罚3

证监局曝光非法荐股陷阱,挂靠投资咨询团队开展荐股分成,重罚3

2019-12-02 13:08:00     来源:纳直网
据行政处罚书披露,一位名叫刘锋的人组建并领导黄某鑫、余某达两个团队开展荐股分成业务。依据《证券法》第一百九十七条,证监会没收刘锋违法所得21,671.86元,并处以30万元罚款。证监会严打非法证券投资

资本市场上的骗子必须得到保护。中国证监会发布了几篇文章,警告投资者警惕“非法股票推荐”的风险。现在有血腥的案子了。

最近,中国证监会报告了对从事非法证券业务的行政处罚。客户刘枫带领两个团队通过盲目添加微信独立开发客户资源。他还建议客户以证券之星员工的名义购买证券之星的证券投资咨询会员服务。他还向一些客户表示,他不愿意购买会员服务来开展股票推荐业务。客户的利润被预先分割,客户的损失不会补偿客户的损失。相反,他用了一些理由和策略来安抚顾客。

北京证监局此前也对七种非法证券投资咨询行为发出警告。投资者需要更加警惕,不要信任他们,避免落入非法股票推荐的陷阱。

将共享推荐到所有例程中

证券及期货事务监察委员会今日公布一项行政处罚决定,并拘捕一些进行非法股票推荐的非法会员。

根据行政处罚,一个叫刘峰的人组建并领导了两个小组,黄牟鑫和俞牟达,进行股票推荐和股票分割。根据中国证券业协会发布的信息,刘枫和他的团队成员都没有资格进行证券投资咨询。

起初,上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司主要负责证券之星的投资咨询会员服务。2017年5月,刘枫的朋友郭谋勤携团队加入证券之星安徽分公司,并担任证券投资顾问委员出售证券之星。刘枫组建了一个约20人的销售团队(即黄牟鑫团队),加入郭牟琴的销售团队。刘枫本人没有在证券之星安徽分公司任职,也没有在证券之星安徽分公司工作。相反,他通过黄谋信管理着隶属于证券之星安徽分公司的团队。

2017年6月,刘枫得知自己的朋友石茂刚刚刚从事股票推荐,便派妹夫余茂达去石茂刚的办公室学习业务。余牟达学习了大约半个月。从那以后,刘枫就让余牟达招聘了4名销售人员(即余牟达团队),开展股票推荐和股份分享业务。

团队组建后,刘枫开始一步步“收获”股东。

(a)开立一个收集推荐股份的账户

2017年8月,刘峰以其祖母李茂兰的名义在招商银行合肥繁华大道支行开立了一个账号为621 x x x x x x x x x x x x x x 585的银行账户(以下简称“李茂兰”银行账户),用于收取推荐股份的份额。这个账户由刘枫管理。利润分成归刘枫所有。团队成员的利润由刘枫决定和分配。

(二)开展股份推荐业务

黄牟鑫团队的销售人员学习了证券之星向客户营销的基本技能和策略,通过微信的盲目添加自主开发客户资源,并推荐客户以证券之星员工的名义购买证券之星的证券投资咨询会员服务。

在此过程中,一些客户表示不愿意购买会员服务,并希望销售人员直接推荐特定的股票。黄把这种客户名单交给了俞茂达,然后俞茂达将客户名单分配给他的团队的销售人员,以接收预定的客户,提供股票推荐服务。当黄的团队将客户转移到俞的团队时,一些客户不想联系其他人,要求他们直接推荐股票。因此,黄团队的销售人员也将直接向客户提供股票推荐服务。

客户同意进行股份推荐合作后,销售人员将根据客户提供的股票账户截图中显示的可操作资金规模,与客户就股份分享比例达成一致。之后,销售员通过电话或微信通知客户在当天实时买入股票,并在几天内在当天实时卖出股票。如果客户获利,要求客户对股票账户进行截图,并根据截图中的利润金额将推荐股票转入“李慕兰”银行账户。一些销售人员首先使用个人账户、支付宝或微信来收取推荐股票,然后将收取的资金转入“李慕兰”银行账户。如果顾客赔钱,它不会赔偿损失,但会用一些理由和策略来安抚顾客。

中国证监会认定刘枫的上述行为构成《证券法》第一百九十七条所指的证券业务非法经营。

根据《证券法》第一百九十七条,中国证监会没收了刘枫的非法所得21671.86元,并处30万元罚款。

证监会大力打击非法证券投资咨询活动

今年年初,中国证监会组织了一场非法证券投资咨询专项整治活动。

证监会表示,近年来,非法证券投资咨询活动有所增加,特别是利用社交软件、直播平台等互联网工具从事非法股票推荐活动时有发生。为了保护投资者利益,维护证券市场正常秩序,从2018年9月底开始,中国证监会组织了为期三个月的非法证券投资咨询专项整治活动。

专项整治行动以非法网上股票推荐为重点,紧紧依靠地方人民政府和公安司法机关严厉查处一批典型案件,有效震慑犯罪分子。大力开展防范非投资的宣传教育,有效提高投资者风险识别和防范能力。自专项整治以来,共追查到979条无关线索,68起无关案件移交公安机关,支持公安机关合作逮捕77名嫌疑人。共举办了136次特别宣传教育活动,分发了110万份宣传材料,播放了1428万条警告广告,发送了1.05亿条警告信息。

通过专项整治行动,中国证监会巩固和完善了反腐败长效机制,在媒体净化、案件调查、宣传教育、维护稳定等方面形成了制度化、规范化的做法。今后,中国证监会将紧紧依靠地方人民政府和公安司法机关继续保持高压态势,对非法证券活动“早打小打”,切实保护投资者利益,促进证券市场健康规范发展。

广东11选5投注 浙江十一选五开奖结果 吉林快3 大发888娱乐

上一篇:巴尔德斯:不想卷入皮克与董事会的矛盾中 我只希望球队 下一篇:米体:小基耶萨无意与紫百合续约,他的父亲支持这个决定
  • 凌云翼3.0设计/预计11月上市 广汽传祺全新GS4外观曝光